CMF multa Principal AGF em UF 200
A CMF sancionou a Principal AGF por falhas em cartolas de clientes e por ofertar um fundo estrangeiro não inscrito.
A Comissão para o Mercado Financeiro multou a Principal Administradora General de Fondos S.A. em UF 200 por falhas no tratamento de informações de clientes e pela oferta de um fundo estrangeiro não inscrito. O regulador também afirmou que a administradora não cumpriu os requisitos para obter redução de até 80% da multa, entre outros motivos porque já havia sido sancionada em julho de 2023.
A Comissão para o Mercado Financeiro multou a Principal Administradora General de Fondos S.A. em UF 200 por falhas no tratamento de informações de clientes e pela oferta de um fundo estrangeiro não inscrito. A CMF também indicou que a administradora não cumpriu os requisitos para acessar a redução de até 80% da multa prevista no artigo 58 do Decreto-Lei N° 3.538, entre outros motivos porque já havia sido sancionada em julho de 2023.
¿Qué fallas detectó la CMF en el manejo de cartolas?
A CMF informou que 46 cartolas de 44 partícipes ficaram expostas publicamente na internet por uma carga inadequada de arquivos. Desse total, 29 cartolas associadas a 28 clientes foram acessadas, embora não se saiba a identidade de quem entrou na informação.
Segundo a cobertura do Diario Financiero, os descumprimentos tiveram origem em falhas operacionais que depois foram corrigidas pela administradora e tiveram impacto limitado, segundo o regulador. A sanção foi vinculada a essas falhas no tratamento de informações de clientes e à comercialização de valores estrangeiros.
¿Qué fondo extranjero fue ofrecido y a cuántos clientes?
A oferta envolveu o fundo BSF Emerging Markets Short Duration Bond Fund A2, que foi comercializado para 127 clientes entre dezembro de 2024 e setembro de 2025. A CMF sustentou que essa comercialização violou o artigo 183 da Lei do Mercado de Valores e a Norma de Caráter Geral N° 352.
O regulador enquadrou a conduta como infração associada à oferta de um veículo estrangeiro não inscrito. Em paralelo, rejeitou que a administradora pudesse acessar o benefício de redução máxima da multa, em parte por conta da sanção anterior de julho de 2023.
